2月21日，在最高人民檢察院、中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)布第一批行政指導(dǎo)性案例。
證監(jiān)會(huì)副主席李明在發(fā)布會(huì)上表示，這4宗案例涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等主要違法類型，體現(xiàn)嚴(yán)肅整治重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為的決心，彰顯全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行的監(jiān)管態(tài)度。
李明說，對于執(zhí)法個(gè)案中的證據(jù)采信、法律適用、法益平衡等具體問題，證監(jiān)會(huì)在依法行政前提下，更多站在保護(hù)投資者的角度，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價(jià)值判斷”。
“隨著近年來監(jiān)管執(zhí)法效果的不斷顯現(xiàn)，資本市場生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化，‘愿意來、留得住’的市場氛圍日益濃厚?！崩蠲髡f。
他強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，壓降辦案周期，提升辦案質(zhì)效，對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、違規(guī)減持等惡性違法重拳出擊，從嚴(yán)懲處，持續(xù)鞏固并不斷加強(qiáng)資本市場執(zhí)法高壓態(tài)勢，繼續(xù)發(fā)揮好與司法部門、金融監(jiān)管部門等相關(guān)各方的治理合力，共同護(hù)航資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
發(fā)布會(huì)現(xiàn)場圖
證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任何艷春在發(fā)布會(huì)上表示，本次是證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布行政指導(dǎo)性案例，既是具象化展示近年來的監(jiān)管執(zhí)法成果，也是樹立執(zhí)法“標(biāo)桿”發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，更是宣示資本市場嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的鮮明態(tài)度。
何艷春說，本次發(fā)布的行政指導(dǎo)性案例有3個(gè)特點(diǎn)：一是體現(xiàn)“長牙帶刺”、有棱有角的從嚴(yán)基調(diào)；二是體現(xiàn)精準(zhǔn)追責(zé)、“過罰相當(dāng)”的法治理念；三是體現(xiàn)嚴(yán)而有效、以案促治的執(zhí)法導(dǎo)向。
在談及證監(jiān)會(huì)對財(cái)務(wù)造假、操縱市場的打擊情況時(shí)，何艷春介紹，2024年證監(jiān)會(huì)對財(cái)務(wù)造假案件案均處罰金額1577萬元，同比增長12%；對7起案件按照法定高限處以罰款，同比增長75%。2024年，證監(jiān)會(huì)對42起操縱市場案件作出處罰，罰沒金額49.5億元，同比增長42.2%，其中千萬元以上罰單占比41.9%。（記者劉慧、劉羽佳）
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