張端鴻 同濟(jì)大學(xué)教育政策研究中心主任
劉虹 復(fù)旦大學(xué)教育發(fā)展研究院副研究員
近10年來，伴隨著我國(guó)的高等教育逐漸走向國(guó)際舞臺(tái)中央，科研評(píng)價(jià)工具的地位也在悄然躍升，“數(shù)據(jù)信仰”越來越成為決策的錨點(diǎn)。其中，基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）堪稱“出圈”最廣、爭(zhēng)議最大的一套指標(biāo)——從學(xué)科規(guī)劃、人才評(píng)價(jià)、資源分配，到“雙一流”績(jī)效、排名晉升、職稱評(píng)審，它無所不在、無所不評(píng)，儼然成為一把“硬指標(biāo)之錘”。
但錘子再硬，也得看它在敲什么。ESI的應(yīng)用確實(shí)帶來了學(xué)術(shù)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，但對(duì)其的誤用也在深刻改變著國(guó)內(nèi)大學(xué)的科研文化結(jié)構(gòu)，甚至“反向驅(qū)動(dòng)”了部分學(xué)科的學(xué)術(shù)方向選擇和學(xué)術(shù)生態(tài)。這不是危言聳聽，而是普遍認(rèn)知。
ESI本是一面“鏡子”，卻被當(dāng)成了“指揮棒”。ESI原本的設(shè)定是用來觀測(cè)全球科研發(fā)展趨勢(shì)的量化工具，其基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，通過對(duì)過去10年全球各學(xué)科論文數(shù)量、被引次數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行滾動(dòng)統(tǒng)計(jì)，評(píng)估科研影響力的分布狀態(tài)。理論上，ESI是一個(gè)“宏觀體檢表”，而非“精密診斷儀”，其適用范圍包括學(xué)科態(tài)勢(shì)研判、高?？蒲薪Y(jié)構(gòu)分析、全球?qū)?biāo)和趨勢(shì)導(dǎo)航。
然而在我國(guó)，ESI卻被賦予了“穿透一切”的功能，學(xué)科是否一流、人才是否高端、學(xué)院是否有潛力……都以此作為重要參考。于是，一支做學(xué)術(shù)地圖的“筆”變成了科研路線的“GPS”；一套宏觀體檢的指標(biāo)成了定資源、定“帽子”的“科學(xué)權(quán)杖”。
ESI的誤用之一是不同學(xué)科“一刀切”，學(xué)科體量不對(duì)稱卻被平行使用。在22個(gè)ESI學(xué)科中，并非所有學(xué)科都具有可靠的統(tǒng)計(jì)意義。臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域發(fā)文量巨大，前1%論文動(dòng)輒上千篇，引用結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，具有統(tǒng)計(jì)意義；數(shù)學(xué)、空間科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域的發(fā)文量較少、引用周期長(zhǎng)、成果形態(tài)多樣，前1%學(xué)科閾值年均發(fā)文只需幾十篇，統(tǒng)計(jì)意義蕩然無存，評(píng)價(jià)結(jié)果波動(dòng)極大，卻被“一刀切”納入考核，如此一來，誤用風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)很大，把這樣的領(lǐng)域放進(jìn)ESI“沖榜”機(jī)制不是鼓勵(lì)卓越，而是制造焦慮。
ESI的誤用之二是以引用為導(dǎo)向制造“學(xué)術(shù)行為異化”。引用次數(shù)是學(xué)術(shù)影響力的一個(gè)指標(biāo)，但當(dāng)它變成關(guān)鍵指標(biāo)時(shí)，所有行為都開始“引用化”——投稿傾向于投綜述，因?yàn)榫C述更容易高引；研究?jī)A向于蹭熱點(diǎn)，因?yàn)闊狳c(diǎn)更易成“爆款”；作者傾向于跨國(guó)合作，因?yàn)閲?guó)際合著更能“拉引用”；校際傾向于引進(jìn)“掛名高被引作者”，通過兼職/聯(lián)名“拉高數(shù)據(jù)”。最終，論文成了“工具性產(chǎn)物”，科研倫理被邊緣化。
誤用之三是“一表走天下”，壓縮學(xué)術(shù)多樣性空間。一些部門和高校將“學(xué)科進(jìn)入ESI前1%”作為重點(diǎn)建設(shè)考核紅線，導(dǎo)致冷門基礎(chǔ)學(xué)科生存艱難；一些高校按ESI表現(xiàn)分配經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)資源向“可刷分”的領(lǐng)域集中；一些高校職稱認(rèn)定要求“必須有ESI論文”，搞得文科老師要跨界“趕熱點(diǎn)”發(fā)理工類合著。其結(jié)果是導(dǎo)致科研文化從“問題導(dǎo)向”變成“指標(biāo)導(dǎo)向”，從“學(xué)科邏輯”變成“排名邏輯”，而探索未知、追求真理、回答社會(huì)重大問題等學(xué)術(shù)本質(zhì)卻被漸漸淡化。更大的問題在于ESI不只影響個(gè)體科研行為，還反向塑造大學(xué)的資源流動(dòng)、組織文化和學(xué)科結(jié)構(gòu)。
最近，高校又開始將追求ESI“萬分之一”作為學(xué)科達(dá)到“世界頂尖”的標(biāo)志。但我們必須嚴(yán)肅地面對(duì)問題：當(dāng)一個(gè)學(xué)科的萬分之一總共才兩三家單位，這樣的“頂尖”還有什么統(tǒng)計(jì)意義？數(shù)學(xué)、空間科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的ESI數(shù)據(jù)波動(dòng)巨大，偶然性強(qiáng)，把這樣的排名作為核心指標(biāo)已然違背常識(shí)。ESI作為“大樣本統(tǒng)計(jì)工具”，本身并不適合用于微觀激勵(lì)設(shè)計(jì)。它像體重指數(shù)（BMI）一樣，看的是結(jié)構(gòu)趨勢(shì)而非身體機(jī)能。如果用BMI指標(biāo)決定誰能進(jìn)國(guó)家隊(duì)，那可能你就錯(cuò)過了姚明和馬拉多納。
ESI不是沒有用或不能用，而是不能濫用。
一是要注意分類，對(duì)發(fā)文量大、引用結(jié)構(gòu)成熟的學(xué)科（如工程、醫(yī)學(xué)、材料等），ESI可作為戰(zhàn)略規(guī)劃和國(guó)際對(duì)標(biāo)依據(jù)；對(duì)體量小、引用周期長(zhǎng)的學(xué)科（如數(shù)學(xué)、社會(huì)科學(xué)等），應(yīng)建立代表作制度+專家評(píng)價(jià)機(jī)制，不宜強(qiáng)推ESI數(shù)據(jù)。
二是要以“學(xué)科邏輯”替代“指標(biāo)邏輯”，鼓勵(lì)問題導(dǎo)向、長(zhǎng)期主義和基礎(chǔ)研究，在評(píng)價(jià)中納入“研究原創(chuàng)性、貢獻(xiàn)度、理論影響、社會(huì)價(jià)值”等維度，擺脫“引用即價(jià)值”的短視邏輯。
三是要建立“高引用成果”的合理使用機(jī)制，用高被引論文評(píng)估學(xué)術(shù)傳播力，而不是學(xué)術(shù)價(jià)值，將高被引納入“代表性成果”參考，而非“是否入榜”的決定一票，同時(shí)要杜絕“署名套利”“兼職刷榜”等低質(zhì)量“國(guó)際化”操作。
總之，不要讓科研變成“排名經(jīng)濟(jì)學(xué)”的附庸。一所真正負(fù)責(zé)任的大學(xué)，不該問“ESI排名漲了沒”，而該問“我們解決了什么問題、提出了哪些新理論、培養(yǎng)了哪些真正的學(xué)術(shù)人才”。讓ESI歸位，讓評(píng)價(jià)多元，讓科研回歸初心。別讓“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的幻象”遮蔽了“學(xué)術(shù)創(chuàng)造的光芒”。
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》(2025-04-01 第3版 大學(xué)觀察)本文鏈接：http://m.enbeike.cn/news-8-3225-0.html真正負(fù)責(zé)任的大學(xué)不該問“ESI排名漲了沒”
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