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6月6日，上海證券交易所發(fā)布了對東旭集團(tuán)有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。因在債券市場披露的信息存在虛假記載，東旭集團(tuán)被予以公開譴責(zé)，且5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件。
東旭集團(tuán)在2015年7月至2017年3月發(fā)行了“15東旭集”“16東旭 01”“17東旭 01”等公司債券并在上交所上市交易。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局查明，2015——2019年，東旭集團(tuán)通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)等手段進(jìn)行財(cái)務(wù)造假。這期間，其虛增收入分別為43.76億元、96.01億元、128.33億元、141.49億元、68.66億元，占當(dāng)期年度報(bào)告記載營業(yè)收入的43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%；虛增2015——2018年年度利潤總額分別為15.48億元、34.15億元、47.31億元、54.62億元，虛減2019年年度利潤總額21.55億元，占當(dāng)期年度報(bào)告記載利潤總額（按絕對值計(jì)算）的73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%。
此外，2015——2018年，通過財(cái)務(wù)不記賬、虛假記賬等操作，各期末分別虛增貨幣資金79.57億元、247.72億元、447.90億元、337.21億元，占當(dāng)期年度報(bào)告記載凈資產(chǎn)的32.94%、48.49%、70.59%、43.63%。致使2015——2019年年度報(bào)告虛增或虛減收入、利潤及貨幣資金，存在嚴(yán)重虛假記載。并且，東旭集團(tuán)在上交所發(fā)行的“16東旭02”“17東旭01”“17東旭02”等公司債券的發(fā)行文件引用了上述存在虛假記載的年度報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)，同樣存在虛假記載問題。
在責(zé)任認(rèn)定方面，東旭集團(tuán)時(shí)任董事長李兆廷，時(shí)任董事郭軒，時(shí)任副總裁李泉年，時(shí)任副總裁、財(cái)務(wù)部部長謝國忠，時(shí)任副總裁、資金部部長王根敏，主導(dǎo)實(shí)施虛構(gòu)業(yè)務(wù)等行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任總裁李青，時(shí)任董事李文廷、劉銀慶，時(shí)任監(jiān)事徐玲智、郭春林、陳德偉，時(shí)任副總裁吳紅偉、周永杰，未勤勉履職，為其他直接責(zé)任人員。李兆廷作為東旭集團(tuán)實(shí)際控制人，組織、指使東旭集團(tuán)財(cái)務(wù)造假。
最終，上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，決定對東旭集團(tuán)予以公開譴責(zé)，并5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件；對李兆廷、郭軒、李泉年、謝國忠、王根敏、李青、李文廷、劉銀慶、吳紅偉、徐玲智、周永杰、郭春林、陳德偉予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定李兆廷、郭軒、李泉年、謝國忠、王根敏終身不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員，李青、吳紅偉10年內(nèi)不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員。上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和河北省地方金融管理局，并記入誠信檔案。
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