2025年2月10日晚，北交所發(fā)布了關(guān)于對(duì)（擬）上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取“口頭警示”“監(jiān)管關(guān)注”“約見談話”“要求提交書面承諾”等自律監(jiān)管措施的情況公示。長(zhǎng)虹能源（836239.BJ）等5家公司領(lǐng)到“罰單”。
據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，包括2025年1月“出具警示函”自律監(jiān)管措施的情況公示，進(jìn)入2025年以來，共有10家公司因出現(xiàn)違規(guī)問題，領(lǐng)到北交所自律監(jiān)管措施“罰單”。其中信息披露（即信披）違規(guī)成為“處罰”的“重災(zāi)區(qū)”。
首先，2月10日晚發(fā)布的情況公示顯示，海希通訊（831305.BJ）、長(zhǎng)虹能源（836239.BJ）、安達(dá)科技（830809.BJ）、峆一藥業(yè)（430478.BJ）及三協(xié)電機(jī)（新三板掛牌代碼：873669，系北交所IPO申報(bào)公司）這5家（擬）上市公司及相關(guān)責(zé)任主體因出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)，被采取“口頭警示”或被“要求提交書面承諾”監(jiān)管措施。
從這5家（擬）上市公司違規(guī)情況的具體分類看，信息披露違規(guī)是其主要違規(guī)事項(xiàng)。
圖/2025年1月北證市場(chǎng)內(nèi)被采取“口頭警示”“要求提交書面承諾”等自律監(jiān)管措施的（擬）上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的違規(guī)事項(xiàng)分類（根據(jù)北交所信息，貝殼財(cái)經(jīng)記者制圖）
另外，記者查詢北交所官網(wǎng)注意到，進(jìn)入2025年以來，由于出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)領(lǐng)到北交所“出具警示函”自律監(jiān)管措施“罰單”的上市公司及相關(guān)責(zé)任主體，目前數(shù)量亦為5家，分別為戈碧迦（835438.BJ）、綠亨科技（870866.BJ）、國(guó)航遠(yuǎn)洋（833171.BJ）、森達(dá)電氣（831406.BJ）及三友科技（834475.BJ）。
圖/2025年1月北證市場(chǎng)內(nèi)被采取“出具警示函”自律監(jiān)管措施的上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的違規(guī)事項(xiàng)分類（根據(jù)北交所信息，貝殼財(cái)經(jīng)記者制圖）
其中，綠亨科技及其董事長(zhǎng)，高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書/信息披露負(fù)責(zé)人等相關(guān)主體，因存在“募投項(xiàng)目變更程序不規(guī)范”等四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，除被采取“出具警示函”自律監(jiān)管措施外，還被記入到證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
在這5起被采取“出具警示函”自律監(jiān)管措施的違規(guī)案件中，記者發(fā)現(xiàn)，對(duì)信息披露違規(guī)的查處，仍是北交所重點(diǎn)關(guān)注并追責(zé)的內(nèi)容。
例如，北交所經(jīng)查發(fā)現(xiàn)（下同），2022年至2024年，國(guó)航遠(yuǎn)洋與關(guān)聯(lián)方上海藍(lán)夢(mèng)國(guó)際郵輪股份有限公司及其子公司存在人員共用、管理混同、為關(guān)聯(lián)方代付物業(yè)費(fèi)及電費(fèi)等情況。北交所對(duì)此提出，國(guó)航遠(yuǎn)洋獨(dú)立性存在不足，且與該公司2022年年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告披露內(nèi)容不符。
再如，森達(dá)電氣在上市申請(qǐng)的幾輪問詢回復(fù)過程中，未披露實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)周海珠岳母毛某某3個(gè)銀行賬戶開戶以來，周海珠實(shí)際控制了上述賬戶，賬戶內(nèi)資金實(shí)際也均為周海珠所有的情況。
周海珠2022年9月至2023年5月增持森達(dá)電氣資金中有3180萬元就來自周海珠控制的毛某某2個(gè)銀行賬戶，賬戶內(nèi)資金實(shí)際均為周海珠所有，但森達(dá)電氣在上市申請(qǐng)的第一輪回復(fù)和第二輪回復(fù)中披露上述3180萬元資金是來自毛某某的借款。北交所表示，經(jīng)查上述披露的資金來源與實(shí)際情況不符。
實(shí)際上，在過去的一年中，北交所就明顯加大了對(duì)已上市或擬上市公司各類違規(guī)問題的查處力度，自律監(jiān)管措施決定、紀(jì)律處分決定密集下發(fā)，向市場(chǎng)持續(xù)釋放了嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的信號(hào)。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)
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