新聞記者 劉閃
6月3日，湖北證監(jiān)局官網(wǎng)披露，對東方證券股份有限公司武漢三陽路證券營業(yè)部采取監(jiān)管談話措施。
經(jīng)查，該營業(yè)部未能采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工展業(yè)行為，營業(yè)部原負(fù)責(zé)人徐武軍未按照公司規(guī)定履職、違規(guī)向客戶提供證券投資建議，個(gè)別員工存在違規(guī)替客戶辦理證券交易的行為。
湖北證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款規(guī)定，該局決定對你營業(yè)部采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，現(xiàn)要求你營業(yè)部負(fù)責(zé)人于2025年6月9日15時(shí)攜帶有效身份證件到該局接受監(jiān)管談話。
同日，湖北證監(jiān)局還公布了關(guān)于對徐武軍采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，徐武軍在東方證券股份有限公司武漢三陽路證券營業(yè)部任職期間，存在未登記成為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資建議、違反公司制度接受客戶證券賬戶并協(xié)助客戶與第三方操作人溝通等行為。
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