紅星資本局6月1日消息，近日，安徽證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書，曝光了一起“老鼠倉”案。
時(shí)任中信證券（600030.SH；6030.HK）信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理的李海鵬，利用職務(wù)權(quán)限，獲知某知名私募基金交易持倉等未公開信息，并控制妻子及妻子姊妹賬戶進(jìn)行趨同交易。最終，李海鵬被監(jiān)管“沒一罰一”，合計(jì)罰沒超426萬元。
偷看高某睿遠(yuǎn)基金持倉
趨同交易獲利213萬元
據(jù)安徽證監(jiān)局查明，2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券，開戶營業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營業(yè)部。2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息。
2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開信息。在獲取高某基金的成交記錄后，李海鵬開始控制妻子及妻子姊妹的股票賬戶組，進(jìn)行趨同交易。
根據(jù)行政處罰決定書內(nèi)容，李海鵬控制的賬戶組包括：妻子同胞姊妹程某1在廣發(fā)證券、東方財(cái)富證券開立的賬戶，以及妻子程某2在廣發(fā)證券開立的賬戶。
涉案時(shí)段內(nèi)，賬戶組3個(gè)賬戶都是由李海鵬妻子根據(jù)李海鵬提供的交易指令進(jìn)行操作，李海鵬實(shí)際控制并決策賬戶交易。賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦。涉案時(shí)段內(nèi)，賬戶組使用的設(shè)備高度趨同。
2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制賬戶組累計(jì)交易股票128只，累計(jì)交易金額6483.80萬元。其中，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。
紅星資本局注意到，罰單所提及的“高某基金”“高某睿遠(yuǎn)基金”，其成立時(shí)間、托管人等信息，與高毅資產(chǎn)知名基金經(jīng)理鄧曉峰管理的“高毅-曉峰1號(hào)睿遠(yuǎn)證券投資基金”高度一致。Wind數(shù)據(jù)顯示，該基金最新凈值披露日期在2024年4月底，2020至2023年，該基金年度回報(bào)分別為74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。
曾請(qǐng)求減免處罰無效
被罰沒426萬元
安徽證監(jiān)局認(rèn)為，李海鵬的上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）第二十條第（六）項(xiàng)、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述的利用未公開信息交易行為。
對(duì)此，李海鵬在陳述申辯和聽證中提出如下意見：一是部分交易存在同一交易日內(nèi)趨同賬戶交易時(shí)間早于標(biāo)的賬戶交易時(shí)間的情形，不應(yīng)認(rèn)定為趨同交易；二是測算的交易傭金低于實(shí)際收取的傭金；三是對(duì)利用未公開信息交易的起始時(shí)間認(rèn)定有誤；四是部分股票系當(dāng)事人自主交易，不應(yīng)認(rèn)定為趨同交易。綜上，請(qǐng)求減免處罰。
經(jīng)復(fù)核，安徽證監(jiān)局對(duì)李海鵬的申辯意見不予采納。理由如下：
第一，本案中所涉未公開信息，既包含高某基金的交易信息，也包含其資產(chǎn)狀況、持倉明細(xì)和歷史交易等信息。歷史交易、持倉情況等均能反映標(biāo)的賬戶投資決策情況，涉案賬戶的交易在個(gè)別交易日早于標(biāo)的賬戶的交易，不代表早于高某基金的投資決策，不能排除當(dāng)事人利用未公開信息交易的行為。
第二，本案的傭金測算是以趨同交易匹配數(shù)量為基礎(chǔ)，計(jì)算邏輯不同于涉案賬戶實(shí)際每筆交易的傭金，計(jì)算結(jié)果無誤，方式符合證監(jiān)會(huì)多年執(zhí)法實(shí)踐和慣例。
第三，根據(jù)證券賬戶交易情況、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄及相關(guān)趨同交易測算等多方面證據(jù)，足以證明當(dāng)事人自2019年11月起即存在利用未公開信息交易的故意，并實(shí)施了相關(guān)行為。
第四，對(duì)當(dāng)事人利用未公開信息交易的認(rèn)定，是綜合了證券賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄及相關(guān)趨同交易測算等證據(jù)材料予以認(rèn)定?？陀^證據(jù)顯示，當(dāng)事人在聊天記錄中大量提及高某睿遠(yuǎn)基金有關(guān)未公開信息，包括當(dāng)事人申辯意見中認(rèn)為是自主交易的股票。在案證據(jù)材料足以證明李海鵬作出相關(guān)交易決策時(shí)，利用了高某基金相關(guān)未公開信息，存在利用未公開信息交易行為。
最終，安徽證監(jiān)局決定：沒收李海鵬違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款，合計(jì)罰沒超426萬元。
紅星新聞?dòng)浾?蔣紫雯
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