中新經(jīng)緯1月7日電 云南證監(jiān)局網(wǎng)站7日披露的監(jiān)管信息顯示，東興期貨有限責(zé)任公司(下稱東興期貨)昆明營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
云南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖具體來(lái)看，經(jīng)查，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)東興期貨昆明營(yíng)業(yè)部在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：
一、使用東興期貨手機(jī)APP交易的客戶，交易系統(tǒng)僅記錄了東興期貨手機(jī)端交易網(wǎng)關(guān)的MAC地址，未提取客戶交易設(shè)備相關(guān)信息(如手機(jī)號(hào)碼或手機(jī)唯一識(shí)別碼)、未有效監(jiān)測(cè)客戶交易行為。
二、客戶回訪工作不充分，未對(duì)反洗錢等預(yù)警線索有效核查處理。
三、投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)信息錄入更新不及時(shí)。
四、適當(dāng)性回訪中話術(shù)不夠規(guī)范。
五、內(nèi)部管理存在不足。如設(shè)備管理、客戶資料管理存在不足，個(gè)別公示信息不準(zhǔn)確。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第十三條的規(guī)定。
依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三十七條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)東興期貨昆明營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
企業(yè)官網(wǎng)介紹，東興期貨有限責(zé)任公司是東興證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊(cè)資本5.18億元，擁有國(guó)內(nèi)一流的軟硬件設(shè)施，主席交易系統(tǒng)建在上海期貨交易所張江數(shù)據(jù)中心機(jī)房?jī)?nèi)，并在北京建有高等級(jí)的災(zāi)備機(jī)房，公司擁有多套安全、快捷的交易系統(tǒng)和行情系統(tǒng)可供客戶選擇。(中新經(jīng)緯APP)
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